多项选择题

建立高效的风险管理部门应当固守的两个基本准则是( )。

A．风险管理部门必须具备高度独立性(以提供客观的风险规避策略)
B．风险管理部门不具有风险管理策略执行权，以降低操作风险
C．风险管理部门具有风险管理策略执行权，为了降低操作风险
D．风险管理部门不具有风险管理策略执行权，为了降低信用风险
E．风险管理部门不需具备高度独立性，增加与其他部门的沟通
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多项选择题
违反从业人员职业操守的人员，( )。
A．可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
B．其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
C．情节不严重的，不应当受到惩戒
D．情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业
E．情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会
多项选择题
常见的洗钱方式包括( )。
A．借用金融机构
B．伪造商业票据
C．利用犯罪所得直接购置不动产和动产
D．通过证券和保险业洗钱
E．空壳公司
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