多项选择题
证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有( )。
A.通过内部程序报告
B.机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告
C.向中国证券业协会报告
D.证券业协会不处理的,向中国证监会报告
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.有关媒体,经证实后予以记录
点击查看答案&解析
多项选择题
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
点击查看答案&解析
相关试题
我国证券业的自律性监管机构有( )。
证券业从业人员诚信信息记录中,奖励信息包...