多项选择题

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括（）。

A．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标
B．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
C．业务职责明确、分工合理
D．拟任负责人具备任职资格条件

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热门试题

多项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定履行职责
B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

多项选择题

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）

A．金融期货合约
B．商品期权合约
C．金融期权合约
D．商品期货合约

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