多项选择题
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。[2015年11月真题]
A.加强合规检查,防范业务风险
B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
D.遵循具体的业务操作规范
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多项选择题
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( )。 [2016年3月真题]
A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
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多项选择题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]
A.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
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