多项选择题
下列说法中错误的有______。
A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益
B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
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试题
多项选择题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的,需提交的材料有______。
A.过户登记申请
B.法人资格状态证明文件
C.原法人证券账户卡原件及复印件(如有)
D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件
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多项选择题
证券交易所在现场或非现场调查时,可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有______。
A.投资者的开户资料
B.授权委托书
C.资金账户情况
D.相关证券账户的交易情况
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上市开放式基金份额的转托管业务的类型有_...
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