多项选择题
下列选项中,明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。
A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见
B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利
C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申请,以规避法律约束
D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报
E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
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多项选择题
内部控制的构成要素包括( )。
A.风险识别与评估
B.内部控制环境
C.内部控制措施
D.监督评价与纠正
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多项选择题
( )都是银行所面临的市场风险。
A.利率风险
B.汇率风险
C.流动性风险
D.商品价格风险
E.股票价格风险
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