多项选择题

证券公司有( )行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
C．由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
D．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
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多项选择题
为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满6个月内，不得购买或持有该股票。
A．财务报告
B．审计报告
C．资产评估报告
D．法律意见书
多项选择题
关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。
A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
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