多项选择题

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列哪些规定( )。

A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
D．妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。

A．证券经纪，证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券投资咨询
D．证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理及其他证券业务

多项选择题

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列哪些条件( )。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B．有符合《证券法》规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
C．有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施
D．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件