多项选择题
目前,我国开放式基金的销售体系以( )代销和基金管理公司直销为主。
A.保险公司
B.银行
C.交易所
D.证券公司
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试题
单项选择题
关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是( )。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化
B.参与市场的主体具有完全平等的权利
C.监管部门执法必须公正
D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
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单项选择题
防范基金销售机构合规风险的措施不包括( )。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
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基金注册登记机构的主要职责有( )。
在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关...
ETF与投资者交换的是( )。
基金半年度报告披露的( )等信息值得关注。
影响股票价格变动的最主要因素包括( )。