多项选择题

为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。

A．证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
C．证券公司应当如实披露其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险
D．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

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热门试题

多项选择题

因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

A．证券市场波动
B．投资对象合并
C．集合资产管理计划规模变动
D．证券公司管理不当

多项选择题

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格