多项选择题

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况。

A．不配合证监会调查
B．不按规定上报自营业务资料
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．伪造、变造、销毁交易记录
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立
多项选择题
对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。
A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
B．市价委托的成交速度快而且成交率高
C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
D．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低
相关试题