多项选择题

下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ( )

A．证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B．证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C．证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D．上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E．证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制

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热门试题

多项选择题

下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 ( )

A．委托其他证券经营机构代为买卖证券
B．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
C．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
D．将自营账户借给他人使用
E．在一段时间内，频繁且大量地连续买卖某种或某类证券，从而导致市场价格异常变动

多项选择题

下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是 ( )

A．国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构
B．国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债
C．国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料
D．国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%
E．国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格