多项选择题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括( )。
A.规范证券公司融资融券业务试点
B.防范证券公司的风险
C.保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D.促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
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多项选择题
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
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多项选择题
针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度,下列各项属于该信息披露制度内容的有( )。
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立上市公司诚信管理系统
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关于指数基金,下列说法正确的有( )。
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