多项选择题

在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。

A．证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失
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多项选择题
自营业务运作管理的重点主要有( )。
A．应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险
B．应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则
C．建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责
D．自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
多项选择题
关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。
A．董事会是自营业务的最高决策机构
B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C．自营业务部门是自营业务的执行机构
D．研发部门是自营业务的操作机构
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