单项选择题
客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是( )。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
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试题
单项选择题
合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括( )。
A.指定收款账户授权书
B.经办人有效身份证明文件复印件
C.托管人营业执照复印件(加盖公章)
D.合格境外投资者的证明文件
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单项选择题
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
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