多项选择题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列( )监管措施。
A.监管谈话
B.责令改正
C.降级直至开除
D.出具警示函
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多项选择题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。
A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
B.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时,应当及时向中国期货业协会报告
C.期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时,必须及时向投资者披露
D.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
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多项选择题
以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有( )。
A.小孙具有初中文化程度
B.小镜双腿残废,行动不便
C.小率刚到期货公司工作不满1年
D.小赵刚过了16周岁生日
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