多项选择题
以下( )属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。
A.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查
B.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存
C.按月编制客户资产管理业务报告
D.确保所接受的委托未利用银行信贷资金,并对委托投资资产来源的合法性进行调查
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试题
多项选择题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( )。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
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多项选择题
集合资产管理计划说明书关于投资决策与风险控制的说明有( )。
A.决策依据
B.决策程序
C.投资程序
D.风险控制
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根据上海证券交易所规定,下列说法错误的有...
因( )等外部因素致使集合资产管理计划的...
在集合资产管理计划中,客户主要承担( )...
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集合资产管理合同当事人有( )。