多项选择题

期货公司有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

热门 试题

多项选择题
国内A证券公司参股B期货公司,成为新的B期货公司的大股东,新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理,原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理,三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年,王某的期货从业经历有8年,且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称中金所)申请金融期货全面结算会员资格,中金所未予批准。请问,从题干判断,基于()原因,新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格

A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上,因此不符合条件
B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元,不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
C.注册资本不低于人民币1.5亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元,不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件
D.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上,因此不符合条件