多项选择题
《监管条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充,主要体现在( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名
D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
关于证券公司与证券经纪人之间的关系,下列说法正确的是( )。
A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
B.证券公司应当向证券业协会申请给证券经纪人颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人应当在授权范围内从事业务
D.证券公司对证券经纪人的执业行为进行监督
点击查看答案&解析
多项选择题
《监管条例》在证券公司监管措施方面也进行了规定,其中正确的是( )。
A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
点击查看答案&解析
相关试题
关于买空卖空行为,下列说法正确的是( )。
根据《监管条例》的规定,证券公司应当建立...
证券公司派专人对合同进行讲解的内容包括(...
关于了解客户原则的意义,下列说法正确的是...
证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人...