多项选择题
在证券经纪关系中,客户是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
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试题
多项选择题
根据有关规定,尚未公开的( )信息属于内幕信息。
A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D.持有发行人2%的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实
E.涉及发行人的重大诉讼事项
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多项选择题
按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及( )项目。
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
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多项选择题
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有( )条件。
A.具有会员资格
B.具有高水平的进场交易人员
C.具有一定量的证券买卖
D.具有一定水平的证券交易分析师
E.缴纳席位费
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多项选择题
股权与债权过户的种类有( )。
A.交易性过户
B.同一账户明细账转户
C.非交易性过户
D.账户挂失转户
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多项选择题
发行日交收方式适用于( )。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
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多项选择题
证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
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多项选择题
清算、交割、交收中的禁止行为包括( )。
A.资金透支
B.提取存款
C.实物券欠库
D.交收指令对盘
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多项选择题
根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及( )。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
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多项选择题
在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有( )。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D.中国证监会规定的其他条件
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多项选择题
证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是( )
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
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