多项选择题
期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括( )。
A.警告
B.责令改正
C.没收违法所得
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上20万元以下的罚款
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多项选择题
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,证监会可以采取以下( )措施。
A.吊销期货业务许可证
B.罚款
C.责令改正
D.责令停业整顿
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多项选择题
下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有( )。
A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B.期货投资者保障基金可以用于购买国债
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
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