多项选择题

技术风险主要来自于( )。

A．硬件设备
B．业务人员技术水平
C．操作人员熟练程度
D．软件
<上一题 目录 下一题>
热门 试题

单项选择题
下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是( )。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
单项选择题
下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是( )。
A．证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
B．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可
D．证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
相关试题