多项选择题

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（）分开管理，以防止利益冲突。

A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务

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热门试题

多项选择题

控制权发生变化必须满足的条件是（）。

A．最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化
B．最近1年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化
C．变化前后的股东不属于同一实际控制人
D．变化前后的股东为同一实际控制人

多项选择题

首次公开发行股票，对于募集资金的使用，下列符合相关规定的有（）。

A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
B．募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应
C．募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响