多项选择题
发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.公开发行证券上市当年即亏损
B.未完成或者未参加辅导工作
C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的
D.持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
在中国证监会对承销业务的现场检查中,包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了核查。
A.真实性
B.准确性
C.合理性
D.完整性
点击查看答案&解析
多项选择题
证监会及其派出机构的监管职责表现在( )。
A.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
C.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D.证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
点击查看答案
相关试题
证券公司应向( )报送年度报告。
关于推行证券发行核准制的过程,下列说法正...
中国证监会的非现场检查包括( )。
保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监...
保荐机构出现下列( )情形的,中国证监会...