多项选择题
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为( )
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
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试题
多项选择题
证券投资基金特点包括( )。
A.分散风险
B.专业理财
C.稳定市场
D.集合投资
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多项选择题
下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。
A.设立并持续经营3年以上(含3年)
B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定
C.最近1年净资本不低于净资产的50%
D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
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