单项选择题
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。
A.证券公司自愿加入证券业协会
B.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
点击查看答案&解析
<上一题
目录
下一题>
热门
试题
多项选择题
证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.按规定收取服务费用
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
点击查看答案&解析
多项选择题
为防范管理风险,应提高员工素质。员工素质包括( )。
A.良好的工作态度
B.较为熟练的技能
C.较丰富的证券交易知识
D.合理的年龄和性别结构
点击查看答案&解析
相关试题
按风险的起因不同,代理买卖证券的风险主要...
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或...
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券...
由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券...
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令...