多项选择题

对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。

A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
中国证监会及其派出机构有权采取()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

多项选择题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D.代理客户从事期货交易

相关试题
  • 甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于...
  • 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的...
  • 对于期货公司的行为,中国证监会应当给予(...
  • 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批...
  • 张某的损失应当由()承担。