单项选择题
营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、( )以及结算风险等。
A.损害客户利益
B.非法融入融出资金
C.越权代理买卖
D.业务差错
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试题
单项选择题
营业部提供的咨询服务不包括( )。
A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C.向投资者推荐业绩优良的股票
D.简单介绍技术分析软件使用方法
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单项选择题
关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是( )。
A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝
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