多项选择题

期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D．从事期货自营业务

<上一题 目录 下一题>
热门 试题

多项选择题
按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。

A．财务状况
B．诚信状况
C．年龄和学历
D．相关投资经历
多项选择题
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

A．具有从事期货业务10年以上经验
B．法律、会计业务8年以上经验
C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
相关试题