单项选择题

下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

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热门试题

单项选择题

证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ公司内部其他部门Ⅱ资产管理公司Ⅲ证券发行人Ⅳ上市公司

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露（）。Ⅰ、整体调研计划Ⅱ、调研底稿Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划Ⅳ、研究观点的调整信息

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ