多项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，设立外国银行代表处，应当将下列申请资料报送拟设代表处所在地的银行业监督管理机构（）。

A.申请书，内容包括拟设代表处的名称、所在地等
B.可行性研究报告
C.申请人的章程
D.申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构和关联企业名单

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热门试题

多项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，经验收合格完成筹建工作的，申请人应当将填写好的开业申请表连同下列资料报送拟设机构所在地的银行业监督管理机构（）。

A.拟设机构的主要负责人名单及简历
B.对拟任该机构主要负责人的授权书
C.法定验资机构出具的验资证明
D.可行性研究报告

多项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，设立外资银行营业性机构，应当先申请筹建，并将下列申请资料报送拟设机构所在地的银行业监督管理机构（）。

A.申请书，内容包括拟设机构的名称、所在地、注册资本或者营运资金、申请经营的业务种类等
B.可行性研究报告
C.拟设外商独资银行、中外合资银行的章程草案
D.拟设外商独资银行、中外合资银行各方股东签署的经营合同

多项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，拟设外商独资银行的股东应当为金融机构，且其中唯一或者控股股东还应当具备下列条件（）。

A.为商业银行
B.提出设立申请前1年年末总资产不少于200亿美元
C.资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规定
D.为全球系统重要性银行

多项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分行、代表处的外国银行应当具备下列条件（）。

A.具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录
B.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验
C.具有有效的反洗钱制度
D.拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管，并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意

单项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外国银行对其在中华人民共和国境内设立的外商独资银行与从事（）的外国银行分行之间的资金交易，应当提供全额担保。

A.外汇批发业务
B.办理票据承兑与贴现
C.同业拆借
D.办理国内外结算

单项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外资银行营业性机构严重违反审慎经营规则的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，处（）万元以上（）万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其金融许可证。

A.20，50
B.10，30
C.50，200
D.100，200

单项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，未经国务院银行业监督管理机构审查批准，擅自设立外资银行或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由国务院银行业监督管理机构没收违法所得，违法所得（）万元以上的，处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

A.20
B.30
C.40
D.50

单项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，未经国务院银行业监督管理机构审查批准，擅自设立外资银行或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以取缔，自被取缔之日起（）年内，国务院银行业监督管理机构不受理该当事人设立外资银行的申请。

A.3
B.4
C.5
D.6

单项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外资银行营业性机构自行终止业务活动的，应当在终止业务活动（）日前以书面形式向国务院银行业监督管理机构提出申请，经审查批准予以解散或者关闭并进行清算。

A.20
B.30
C.40
D.50

单项选择题

按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，在中华人民共和国境内设立（）家及以上分行的外国银行，应当授权其中1家分行对其他分行实施统一管理。

A.2
B.5
C.6
D.10