多项选择题
A.抽查柜员结售汇业务流程的合规性B.抽查柜员是否按规定留存相关证明材料C.抽查柜员结售汇业务办理中录入外管局个人结售汇系统信息的及时性、准确性D.审核网点发现符合个人结售汇分拆特征的线索,对于确实存在拆分嫌疑的应及时向条线管理部门进行报告
A.PECD0010B.PECD0140C.PECD0230D.PECD0310
A.核对“中银理财易”刷卡笔数,每笔交易记录,并与POS交易凭条(银行联),确保两者一致B.核对POS交易凭条(银行联)是否齐全、交易凭条上客户签名是否完备,重点检查交易凭条网点留存联上签章及客户身份查验一致性留存资料等是否完备、合规C.核对过程中,如发现遗漏POS交易凭条(银行联)、客户签名与联网核查情况不一致等情况,要及时与业务经办人员或客户本人进行核实并告知网点负责人D.如在核实过程中发现可疑交易,须会同网点负责人就核查中发现的问题及时上报管辖行个人金融部