单项选择题

在分析阶段，关于资产管理的金融理财实践的内容正确的是哪个选项?( )

A、确定客户的资产和负债
B、考量潜在的现金管理策略
C、确定买入//卖出资产的依据
D、根据现状制作财务预测
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单项选择题
金融理财的三大功能模板是以下哪个选项?( )
A、咨询 诊断 规划
B、收集 分析 综合
C、计算 评估 策划
D、统计 回归 预测
单项选择题
关于《金融理财师行为准则》条款描述错误的是哪个选项?( )
A 、金融理财师应提供及时、全面的专业服务
B 、对于接受金融理财师分配，向客户提供部分服务的下属或第三方，金融理财师必须给予合理、谨慎的专业监督或指导
C 、金融理财师应在服务范围内对自己向客户推荐的产品及服务进行合理调查，不可依据第三方的调查结果
D 、在客户提出要求后，金融理财师应尽快或在双方约定的期限内退还客户财产
单项选择题
关于《金融理财师行为准则》条款描述正确的选项是哪个选项?( )
A 、金融理财师应向客户承诺具体的投资回报率
B 、建议金融理财师将客户的资产混同管理以提高总体回报
C 、金融理财师必须将雇主的利益放在首位
D 、金融理财师应与客户一起确认需要共同保管、投资或监管的资产
单项选择题
金融理财师能够在必要的时候主动咨询其他更胜任的专业人士，或向客户主动推荐其他更胜任的专业人士。体现了以下哪条原则?( )
A 、专业胜任
B 、客观公正
C 、恪尽职守
D 、专业精神
单项选择题
以下不属于收集阶段基本金融理财实践的选项是哪个?( )
A、确定客户的金融理财目标、金融理财需求和价值观
B、确定影响金融理财规划的相关法律问题
C、考量各金融理财组成部分的相互关系
D、鉴别客户个人和财务情况的重大变化
单项选择题
金融理财师在业务活动中应保持尊严和高贵，谦恭、礼貌地对待客户、同行及其他人员，遵守相关法律法规以及职业规范。体现了以下哪条原则?( )
A 、正直诚信
B 、客观公正
C 、公平合理
D 、专业精神
单项选择题
“决定如何将一批资源投资到一揽子资产类别中以形成一个在可接受的适度风险水平上能最好地满足客户投资收益目标的方法。”是以下哪个选项的定义?( )
A、资产管理
B、资产配置
C、金融理财计划
D、金融理财规划
单项选择题
金融理财的六个组成部分不包括以下哪个选项?( )
A、子女教育规划
B、税务筹划
C、退休规划
D、遗产规划
单项选择题
合理的意见分歧是允许存在的，但是以下哪条原则是不可能与欺骗或违背原则的行为共存的?( )
A 、客户至上
B 、正直诚信
C 、专业胜任
D 、保守秘密
单项选择题
以下哪一项不是今日理财师的专业技能矩阵中专业责任感的体现?( )
A、展示良好的道德方面的判断力
B、在所有职业关系中建立信任感
C、提供专业服务时要以客户的利益为上
D、独立完成客户交代的各项任务
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