单项选择题

在小微中心运营模式下执行双人调查制度，至少有（）名应具备尽职调查岗任职要求，并由其承担主要尽调责任。当一调和二调均具备前述资格和条件时，由（）承担主要尽调责任。

A.1；一调
B.1；二调
C.2；一调
D.2；二调

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热门试题

单项选择题

在金融资产服务业务中，工行代理销售其他金融机构产品，须在业务合同中明确由（）根据相关监管要求和协议对产品的信用风险、市场风险等各类风险承担相应责任。

A.融资客户
B.投资人
C.该金融机构
D.工行

单项选择题

在代理投资作业监督申请环节，对于作业监督与代理投资资金募集的先后顺序以下做法不正确的是（）。

A.资产管理理财投资业务原则上要在发起理财产品投资交易前申请作业监督
B.代理销售业务在募集代理产品资金前申请作业监督
C.债务融资工具主承销业务在向总行主承销业务部门报送债务融资工具注册或备案材料后申请作业监督
D.资产管理理财投资业务中，需总行资产管理部签章确认的合同协议等业务档案，可由业务办理行融资客户营销部门在代理投资资金发放后收集整理并补充提交