多项选择题

发行保荐人制度的特点有（）

A.选择推荐企业由保荐人负责
B.发行定价、规模自主
C.需要发审委审核批准
D.发行人与保荐人在一定时期有连带责任

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多项选择题

投资银行的资产管理业务中的资产包括（）

A.现金
B.股票
C.房产
D.债券

多项选择题

投资银行的功能包括（）

A.媒介资金供求
B.推动证券市场发展
C.优化资源配置
D.促进产业升级

多项选择题

投资银行的组织形式包括（）

A.个人制
B.合伙制
C.公司制

多项选择题

资产管理按募集方式不同分为（）

A.公募基金
B.私募基金
C.私募独立账户
D.对冲基金

多项选择题

承销的种类包括（）

A.包销
B.代销
C.助销
D.定销

单项选择题

券商利用自己的账户进行买卖证券是券商的（）

A.经纪业务
B.自营业务

单项选择题

投资者按照券商的报价，买进或卖出证券的交易制度是（）

A.做市商制度
B.竞价制度

单项选择题

投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。

A.自营业务
B.经纪业务
C.做市商业务

单项选择题

可以按一定比例转换成股票的债券是（）

A.可转债
B.分离债
C.优先股

单项选择题

发行公司按照公司法及证券交易法的有关规定，办理有关的发行审核程序，并将财务状况予以公开化的证券发行是什么发行方式（）。

A.公开发行
B.私募发行

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