多项选择题
A.广发银行内部人、主要自然人股东 B.内部人及主要自然人股东的近亲属 C.广发银行关联法人或其它组织的控股自然人股东、董事、监事、关键管理人员 D.对广发银行有重大影响的其它自然人
A.总行统一管理 B.总、分行分级负责 C.合同主管部门与合同主办部门、合同协办部门分工协作、各负其责 D.合同主管部门负责
A.合规绩效考核制度 B.合规问责制度 C.诚信举报制度 D.内部控制制度
A.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的 B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的 C.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的 D.不配合客户身份识别、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符的
A.存在重大合法合规性问题的 B.与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的 C.存在重大操作性瑕疵的 D.规章制度内容、形式或制定程序不符合本办法规定的
A.内控优先 B.合理适度 C.分级负责 D.适时调整
A.服务实体经济 B.影子银行及交叉金融产品风险 C.依法合规经营 D.金融消费者权益保护领域 E.反洗钱、关联交易
A.个人诚信积分低于15分的：由分行诚信积分管理办公室给予书面警示 B.个人诚信积分低于10分的：取消本年度评先资格（包括但不限于“优秀员工”），且年度绩效不能评为A及以上 C.个人诚信积分低于5分的：一年内暂停岗位晋级资格，且年度绩效不能评为B及以上；如是客户经理，还须暂停申报新增授信项目资格 D.个人诚信积分为0分的：由人力资源部责令停职，并须参加由积分管理办公室专门组织的合规培训及考试，培训时间与培训内容由积分管理办公室决定，并视考试情况向人力资源部提出建议，进行复职、换岗、降级处理
A.四大资产管理公司 B.地方资产管理公司 C.除资产管理公司以外的其他国内中资企业 D.自然人
A.自交易基准日至资产交割日期间，擅自放弃与批量转让资产相关的权益 B.违反业务流程，擅自转让不良资产 C.与债务关联人串通，借批量转让转移资产、逃废债务 D.抽调、隐匿原始档案资料，编造、伪造档案资料或其他数据资料
A.经审核发现邮件包含敏感信息的，对发件人予以警告 B.发现邮件违反保密管理规定的，按照员工违规处罚的相关规定处理。情节严重构成犯罪的，送司法机关依法追究刑事责任 C.只要是工作需要，不需要处理 D.互联网邮箱审核人如有审查工作不到位造成信息泄露的，追究相关连带责任