单项选择题

下列属于个人投资者的特征的有()。
Ⅰ、投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征
Ⅱ、可投资的资金量较小
Ⅲ、风险承受能力较弱
Ⅳ、常常要借助基金销售服务机构进行投资
Ⅴ、投资相关经验和知识较少，专业投资能力不足

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单项选择题
合规风险管理主要体现在()过程中。
A、交易规定的执行
B、投资策略的制定
C、交易行为的监管
D、交易规定的执行和交易行为的监控
单项选择题
交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给()，其他指令被分发给()。
A、基金经纪人;交易员
B、交易员;基金经纪人
C、基金经理;交易员
D、交易员;基金经理
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