多项选择题

分类评价中的严重违规行为和处罚措施：出现下列哪些行为，可将公司类别下调3个级别，情节严重的，直接评为D类（）

A.期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资
B.挪用客户保证金、超范围经营
C.日常经营及自评中向中国证监会及其派出机构、期货保证金监控中心报送虚假材料等情形的
D.信息系统不符合监管要求

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热门试题

多项选择题

提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为。下列属于不正当竞争的是（）

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.在投资者知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
E.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

多项选择题

关于期货公司从业人员管理描述正确的是（）

A.期货从业人员资格申请条件及机构不得任用无资格人员
B.不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格