单项选择题

现场（）的主要工作包括：进点会谈、调阅资料、审阅报表、内部控制测试、执行稽核检查、取得稽核证据、整理归纳分析、总结会谈等

A.稽核准备阶段
B.稽核实施阶段
C.稽核报告阶段
D.稽核处理阶段

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单项选择题
内部控制评价时对评价的项目结合风险和重要性进行一定数量的抽样，根据业务频次对每月发生一次的业务或事项，其抽样量应保持在（）

A.10-15笔
B.16-20笔
C.21-25笔
D.2-6笔
单项选择题
农商行审计部门应设立专门的信息科技审计岗，配备具有（）和审计经验的专业人员从事审计工作。
A.信息科技专业资质
B.中级职称
C.计算机岗位
D.英语专业
单项选择题
《飞行检查管理暂行办法》中飞行检查结果与（）挂钩。

A.内控评价
B.绩效考核
C.季度考核
D.综合评价
单项选择题
对分支行的内控评价，其中，安全保卫内控评价由总行（）负责。

A.风险管理部
B.办公室
C.审计稽核部
D.保卫部
单项选择题
内控评价整改和落实，总行（）根据评价组的结论以及董事会、高级管理层的审议结果，依据有关法律法规和内部规章制度，对内部控制体系存在缺失的评价对象，做出整改处理决定，以书面形式发送被评价对象并限期整改反馈。

A.审计稽核部
B.风险管理部
C.办公室
D.总行监事会
单项选择题
检查票据业务查询是否按规定办理；票据查询情况是否进行逐笔登记，并建立（）

A.《一日三次碰库登记簿》
B.《大额现金取现登记簿》
C.《印章交接登记簿》
D.《承兑汇票贴现查询登记簿》
单项选择题
审计部门应设立专门的（），配备具有信息科技专业资质和审计经验的专业人员从事审计工作。

A.综合岗
B.检查岗
C.现场审计岗
D.信息科技审计岗
单项选择题
（）负责对稽核档案资料进行收集和审核。

A.审计稽核部主审岗
B.综合岗
C.立卷人
D.监督岗
单项选择题
检查单位存款的真实性不包括以下哪些内容（）

A.检查有无隐瞒存款、将存款和贷款等不同的业务在同一账户内轧差处理
B.检查是否采用调账、调表等方式虚增或虚减存款，造成存款不实的问题
C.检查有无为扩大存、贷款基数，主动向企业突击发放贷款转为存款，造成虚增存款的问题
D.检查有无利用工作之便套取、冒领、盗用客户存款，有无贪污存款利息或伪造存折（单）等现象
单项选择题
以下关于审贷程序的哪种说法是错误的（）

A.审贷会人员组成必须符合相关要求
B.审查人员可以参与贷审会表决
C.必须坚持集体审批原则
D.必须坚持少数服从多数原则
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