单项选择题

广发银行对一个关联方的授信余额不得超过广发银行上季度末资本净额的（）%。广发银行对一个关联法人或其它组织所在集团客户的授信余额总数不得超过广发银行上季度末资本净额的（）%。

A.5；10
B.10；10
C.10；15
D.15；20

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热门试题

单项选择题

广发银行关联方信息的更新机制（）

A.定期更新
B.实时更新
C.自主选择定期更新或实时更新
D.定期更新与实时更新相结合

单项选择题

合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

A.报总行法律与合规部审核
B.报分行法律合规部门审核即可
C.报对应的同级别法律合规部门审核即可
D.按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

单项选择题

下面关于有效管理合规风险的三道防线，描述错误的是（）

A.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负全面和首要责任
B.在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线，如合规管理部门、风险管理部门、财务会计部门、运营及科技部门和人力资源部门等
C.监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
D.审计部门作为第三道防线对内部控制制度及风险的有效性进行独立的定期评估

单项选择题

根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，凡认为可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的、严重危害国家安全或者影响社会稳定的，各级反洗钱报告单位通过反洗钱业务系统提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地（）报告，并配合反洗钱调查。

A.中国人民银行或者其分支机构
B.金融监管机构
C.检察机关
D.国家安全机关

单项选择题

根据《广发银行佛山分行反洗钱工作管理实施细则》规定，（）是全行反洗钱工作的监督管理机关。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.反洗钱工作领导小组

单项选择题

《广发银行佛山分行大额交易和可疑交易报告实施细则》规定，（）都有发现并报告可疑交易的责任和义务，并受法律保护。

A.广发银行全体员工
B.广发银行合规条线人员
C.广发银行运营条线人员
D.广发银行营销人员

单项选择题

客户身份识别，是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应遵循（）的原则。

A.了解你的客户”
B.熟悉你的客户”
C.见过你的客户”
D.认识你的客户”