多项选择题

《贵州银监局办公厅关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，对于自然暴露、外部揭露的案件和多次发生的同质同类案件，仍执行“（）”的规定。

A.一案四问责
B.双线问责
C.上追两级

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多项选择题
《贵州银监局办公厅关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，要强化联动机制，充分发挥案防合力，齐抓共管，促使广大员工“（）”，形成良好的合规经营意识。

A.主观意识不想作案
B.流程控制不能作案
C.严厉惩戒不敢作案
D.警示教育不想作案
单项选择题
《贵州银监局办公厅关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，要求案防专题工作会议一个年度内不得少于（）次，不得以其他形式的会议替代案防专题会议。

A.1
B.2
C.3
D.4
多项选择题
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，健全债券交易内控制度，坚持（）的原则，将债券投资纳入统一授信。

A.全口径
B.穿透管理
C.实质重于形式
D.动态管理
多项选择题
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，银行业金融机构要综合运用（）等手段加快处置存量不良资产。

A.重组
B.转让
C.追偿
D.核销
多项选择题
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，加强授信风险审查，有效甄别高风险客户，防范（）等风险。

A.多头授信
B.过度授信
C.给“僵尸企业”授信
D.给“空壳企业”授信
E.财务欺诈
单项选择题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，实施穿透原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，对资金源于银行体系的各类交叉金融业务，按照（）的原则纳入全面风险管理。

A.全面
B.审慎
C.实质重于形式
D.事实重于形式
多项选择题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，要强化岗位制约和监督，认真开展（），确保不相容岗位相分离。

A.行为管理
B.对账
C.轮岗
D.强制休假
多项选择题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，要加大内部规章的执行力度，紧盯（）。

A.关键制度
B.关键部门
C.关键问题
D.关键人员
单项选择题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。

A.规范约束
B.第一道闸门
C.行为准绳
D.第一道防线
多项选择题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要认真组织开展去那面的案件风险排查，确保排查工作（）

A.横向到边
B.纵向到底
C.责任到人
D.不留死角
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