单项选择题

某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有（）。
Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ投资者范围保持不变
Ⅲ无法采用竞价交易
Ⅳ可进行新质押式回购
Ⅴ将面临交易所债券风险提示

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括（）。 Ⅰ债券信用评级达到AA级及以上 Ⅱ发行人最近1期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅲ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息 Ⅳ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是（）。 Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议 Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人． Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人 Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人 Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
单项选择题
公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。 Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司 Ⅱ中国证券金融股份有限公司 Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司 Ⅳ证券投资咨询公司 Ⅴ商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
非公开发行公司债券的转让场所包括（）。 Ⅰ银行间债券交易市场 Ⅱ商业银行柜台 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ证券公司柜台 Ⅴ机构间私募产品报价与服务系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（）发行完毕。 Ⅰ自首期发行完成之日起12个月内 Ⅱ自核准发行之日起12个月内 Ⅲ自核准发行之日起24个月内 Ⅳ自首期发行完成之日起24个月内 Ⅴ自首期发行完成之日起18个月内

A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
单项选择题
根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（）。 Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ通过风险测评的个人投资者 Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下（）事项作出决议。 Ⅰ发行债券的数量 Ⅱ发行方式 Ⅲ债券期限 Ⅳ募集资金的用途 Ⅴ票面利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
以下关于发行公司债券的说法正确的有（）。 Ⅰ公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券 Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券

A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。 Ⅰ改变公开发行公司债券募集资金的用途 Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅲ一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息 Ⅳ本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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