单项选择题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。
Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事实。
Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事实。
Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由。
Ⅳ、投资者适当性匹配意见。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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热门试题

单项选择题

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。 Ⅰ、基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查。 Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。 Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价。 Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

单项选择题

风险承受类型C3的普通投资者张先生，在某银行网点购买了风险等级R5的股票型基金，该基金过去一年排名同类第一，持有一年后亏损20%，张某前往该网点投诉理财经理没有做到销售适用性，要求银行赔偿本金损失，并补偿利息收入，该网点以下做法错误的是（）。

A.若基金管理公司在该基金运作中存在违规行为，配合张先生向基金管理公司维权
B.告知客户基金风险自担、盈亏自负、历史业绩不代表未来收益，不与张先生协商解决，若客户行动过激，交由当地公安机关处理
C.若该银行网点和理财经理在销售过程中不存在过错，提供相关资料，如签字、录音、录像，证明其已履行相应义务
D.若该银行理财经理在张先生购买该基金前主动向其推介该产品，或存在其他违规销售行为，依法承担其相应法律责任