多项选择题

根据农业银行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？（）

A.客户的法定名称、注册地国别、英文名称（如有）
B.25%以上控股股东（如有）名称、注册地国别
C.受益所有人（如有）姓名、身份证明文件号码、国籍
D.董事会及高管层姓名、国籍（如有）和身份证明文件号码（如有）

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热门试题

多项选择题

若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应（）。

A.拒绝交易
B.继续交易
C.冻结交易资金
D.关闭账户

多项选择题

报送的大额交易报告和可疑交易报告的内容要素不齐全、不规范或存在错误的，应按照反洗钱系统校验反馈结果或人民银行补正回执要求进行信息的补充和修正，以下说法正确的是（）。

A.信息补正包括交易信息补正和客户信息补正，各级机构应在收到补正清单后的5个工作日内完成信息补正
B.集中补正由一级分行运营后台中心依托事后监督传票影像系统等实施，或由一级分行根据实际业务情况组织实施
C.手工补正由接到补正任务的各级机构实施
D.凡属于客户信息系统中基本信息遗漏或错误的，营业机构应联系客户进行客户身份重新识别，补充完善客户信息系统的相关信息