单项选择题

在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

A.6月30日
B.5月30日
C.4月30日
D.2月28日

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单项选择题
以协议承销方式发行金融债券的，承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A.1
B.2
C.3
D.5
单项选择题
下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。

A.当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失
单项选择题
公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A.3000；6000
B.6000；3000
C.6000；6000
D.3000；3000
单项选择题
审计报告应由至少（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

A.2
B.3
C.4
D.5
单项选择题
可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（）成为发行公司的股东。

A.转股的当日
B.转股完成后的次日
C.转股完成后的2日内
D.转股完成后的3日内
单项选择题
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。

A.200
B.300
C.500
D.600
单项选择题
定价增发操作中应注意，新股东增发代码为（）。

A.“731×××”
B.“700×××”
C.“730×××”
D.“710×××”
单项选择题
对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向（）设立的复核机构申请复核。

A.证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券服务机构
单项选择题
外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。

A.国际协调人
B.会计师
C.证券经纪人
D.主承销商
单项选择题
发行人应披露（），包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划
B.未来两年的发展计划
C.未来三年的发展计划
D.发行当年和未来两年的发展计划
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