多项选择题

在美国,《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守,否则将受到的处罚有()。

A.停牌
B.吊销资格
C.罚款
D.送交法律部门

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热门 试题

多项选择题
下列哪些做法是正确的()。

A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

多项选择题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。

A.民事责任
B.披露(备案)原则
C.资格原则
D.“防火墙”(隔离)原则

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