单项选择题

对重要岗位一般员工的离岗审计重点是审计对象在岗位期间的（）。

A.规章制度的执行情况
B.内控建设情况
C.履职情况
D.风险管理情况

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单项选择题
离岗审计是指在从事重要岗位的干部员工，因在（）上的工作年限达到或超过一定的年限，在农商行范围内有计划地进行轮岗，或按内控管理要求强制休假时，对其在重要岗位期间履行职责情况进行审计。
A.重要岗位
B.同一岗位
C.不同岗位
D.工作岗位
单项选择题
综合评分65分以下的内控评价等级是（）

A.二级
B.三级
C.四级
D.五级
单项选择题
综合评分95分（含）以上的内控评价等级是（）

A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
单项选择题
总行业务部门要求审计稽核部门配合检查，业务部门应提前（）天向审计稽核部门提出配合检查的申请，经分管行长签字后提交行长办公会决定。

A.17
B.20
C.18
D.19
单项选择题
银行承兑汇票贴现单笔（）以上，必须派人实地查验。
A.70万元
B.100万元
C.80万元
D.90万元
单项选择题
稽核档案保管年限为（）年。对达到保管年限的稽核档案，经稽核部分管领导批准后进行销毁处理。

A.17
B.18
C.19
D.20
单项选择题
内控评价中，内部控制活动权重为（）。

A.11%
B.12%
C.13%
D.65%
单项选择题
对综合业务系统、外挂业务系统和辅助管理等信息科技系统的审计，实行三年一个轮回，每年的审计面不低于（）。
A.11%
B.12%
C.13%
D.30%
单项选择题
对一级支行进行内控评价时，应对一级支行营业部、相关业务管理部门进行全面检查，对辖内二级支行的抽查面不低于（）。
A.11%
B.12%
C.13%
D.30%
单项选择题
现场稽核事实确认书如因特殊原因无法举行总结会谈，稽核组可将《稽核事实确认书》发送至被稽核单位，被稽核单位应在（）个工作日内提出反馈意见，逾期未提出的，视同确认事实确认书内容。

A.1
B.2
C.5
D.9
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