单项选择题

基金管理人内部控制中,遵循相互制约原则的控制活动包括()。
Ⅰ.防火墙制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.业务隔离制度
Ⅳ.激励约束制度。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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热门 试题

单项选择题
基金公司合规管理基本原则包括()。Ⅰ.公正性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.协调性原则Ⅳ.专业性原则Ⅴ.独立性原则。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题
关于合规审核,以下表述错误的是()。

A.合规审核能够有效降低基金管理人受到处罚的可能性
B.对于合规审核的效果评价可以请第三方评估机构实施
C.合规部门人员可采用任何调查手段开展合规审核调查
D.合规审核的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理

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