单项选择题
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的有( )。
①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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试题
单项选择题
根据《证券投资基金法》第四十七条的规定,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使( )等职权。①决定基金扩募或者延长基金合同期限②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同③决定更换基金管理人、基金托管人④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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单项选择题
公募基金宣传推介材料不得存在以下情形( )。①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述②诋毁、贬低其他基金管理人的基金③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩④使用个人推荐性文字
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
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