单项选择题
证券公司在区域性股权市场提供业务服务的,以下描述正确的是( )。
①证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关风险管理制度,加强业务开展过程中的风险管理和防范
②证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关合规管理制度,明确内部职责分工,建立健全隔离制度,防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突
③证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立,不得利用股东身份谋取不正当利益
④证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
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试题
多项选择题
使会计人员像重视自己的职称一样重视自己的职业道德形象,单位聘任会计人员时,必须着重考察( )。
A.恪守职业道德情况
B.遵守法律法规情况
C.专业胜任能力情况
D.学历情况
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单项选择题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。
A.全面了解客户
B.全面计算收益
C.对产品或服务分级
D.适当性匹配
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